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    香港机构融资咨询牌照申请流程介绍
    来源:东莞市辰信会计代理有限公司    浏览次数:322次   返回----点击下载资料

    经过多年改革开放政策的积累,中国经济水平有了明显提升,依托外贸行业的蓬勃发展,内地居民和企业都获得了丰厚的利润回报,国内金融市场蓬勃发展,很多内地企业都有了迈入国际资本市场的实力和信心。而香港作为距离内地最近的国际金融中心,自然成为内地企业进行国际融资的最好平台。而内地企业想要在香港开展国际融资,自然需要当地机构融资咨询公司的协助。因此在香港申请机构融资咨询牌照的公司,也迅速增多。但机构融资咨询业务作为金融服务业务之一,自然需要满足香港证监会的相关要求,并依据一定流程进行牌照申请。今天,辰信会计就为大家介绍,香港机构融资咨询牌照申请的要求,及其申请流程。

     

    依照香港《证券期货条例》的要求,想要申请香港机构融资咨询牌照,必须从公司和人员两方面满足香港证监会的要求。而这些要求又分为诸多细项,具体为:

     

    1、公司资质及资金要求

    1.公司资质

    机构融资咨询作为金融行业之一,自然需要满足香港监管部门的要求,也就是必须为依照香港《公司条例》成立的香港公司(或依照香港《公司条例》登记注册的境外公司),并在公司内部设立完善的风险管控和监督机制,防范可能出现的业务风险。

    2.公司资金

    单就机构融资咨询公司的业务类型来说,实际归属为咨询类业务,并不能持有客户资产,也不能对客户资产进行处置,因此对公司的资金实力要求并不严苛,只要满足不少于10万港币的流动资金要求即可。但对于特殊情况(如持有和管理客户资产),则必须满足不低于500万港币的认缴资本,和不低于300万港币流动资金的要求。如果该机构融资咨询公司还将担任融资企业的保荐人角色,则必须满足认缴1000万港币资本,流动资金不低于300万港币的要求。

     

    2、人员专业及资历要求

    1.人员专业

    想要满足机构融资咨询公司的专业要求,该公司负责人需取得会计、工商管理、经济、金融财务或法律专业学位(也可为其他专业,但必须在上述其中2个学科中取得合格成绩);或取得国际认可的法律、会计或金融财务专业资格;或具有6年以上相关行业经验。

    2.人员资历

    除了专业要求,该公司负责人还需要证明其拥有足够资历,能够有效管理机构融资咨询公司的精要要求,即该人员需要通过至少1个本地监管架构的认可考试,并取得合格成绩。拥有可供证明的至少2年的管理技巧和经验。并在拥有在申请日起可追溯的6年内,至少有3年的相关行业经验。

     

    3、资质认证和牌照申请

    当机构融资咨询牌照申请者满足以上条件后,即可将证明材料整理成册,向香港证监会提交牌照申请。而香港证监会则会依申请者提交的资料,对其管理者的学历资历经验进行审核、对申请公司的财政状况和偿付能力进行评估,并对申请者的品格和可靠程度做出判断,以确定是否向其颁发机构融资咨询牌照。

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